升级版分级认证

助推企业赶超世界一流

北京中设认证服务有限公司

张崇武  汤曙光  罗英豪

升级版分级认证，是对传统认证审核的创新和升级。勘察设计行业质量管理体系分级认证是以《工程勘察设计行业组织 质量管理体系分级认证 要求和评价准则》为依据，针对过程和结果制定量化指标和评价准则，对质量管理体系成熟度和质量绩效结果进行评价，从而实现分级认证。分级认证的结果，将会进一步推动企业不断提升质量管理水平和质量绩效、追求卓越。

升级版分级认证自2017年开始试点以来，通过建立质量管理体系高标准和PDCAR评价模型，不断探索和创新审核方式；搭平台，汇聚行业专家；扩影响，提供增值审核；促发展，全面质量提升。帮助企业找短板、寻改进，以管理体系的持续高效运行扎实推进行业高质量发展。目前，申请分级认证的勘察设计单位有38家，已进行分级认证审核的勘察设计单位有25家，均为行业甲级或综合甲级勘察设计单位。分级认证已汇聚252位专家，其中，企业高管占比34%，全国勘察设计大师占比3%，总工程师占比19%，中层骨干占比44%。

升级版分级认证与传统认证审核相比，具有以下几个不同特点：一是聚焦企业战略目标；二是以勘察设计行业特色的量化评价标准为审核依据；三是运用过程方法审核；四是审核团队为勘察设计行业一线技术和管理专家；五是审核结果提供亮点问题、问题清单和建议清单，并每年跟踪验证。

升级版分级认证采用过程审核，将管理体系分为组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进7大管理过程。其中，支持过程分为人力资源、基础设施与过程运行环境、信息化、数字化工程、知识管理、文件与档案管理、财务管理7个子过程；运行过程又分为工程设计、岩土工程勘察、测绘、工程总承包、城乡规划编制、地理信息系统、岩土工程物探测试监测检测、工程项目管理、工程监理、全过程工程咨询等10大产品实现过程，各过程围绕实现企业战略目标展开运行。从近几年升级版分级认证的过程审核数据分析来看，勘察设计行业存在知识管理、信息化和数字化三个短板；从审核发现的问题数量来看，每家受审核单位的问题项都平均超过100个；从问题的类型来看，包括提高执行力类、实施效果类、完善制度类，其中，完善制度类的问题反映出精细化管理有待提高。

工程勘察设计行业组织质量管理体系

分级认证要求和评价准则

加强管理是企业发展的永恒主题，也是企业实现基业长青的重要保障。与世界一流企业相比，国内企业仍存在管理制度不完备、体系不健全、机制不完善、执行不到位等问题，在一定程度上影响了企业发展的质量和效益。只有通过对标世界一流企业，聚焦自身存在的突出问题，进一步加强管理体系和管理能力建设，尽快补齐短板和弱项，有效増强竞争实力，才能促进国有资产保值增值，推动国有资本和国有企业做强做优做大。企业应将对标提升行动作为应对新挑战、新要求、提高企业发展质量效益的关键抓手，作为增强核心竞争力、着力打造具有全球竞争力世界一流企业的必然要求。

对标提升行动的周期为2020年–2022年，分为三个阶段：2020年6月–9月，研究部署阶段；2020年10月–2022年7月，组织落实阶段；2022年8月–12月，评估深化阶段。在研究部署阶段，聚焦管理薄弱环节，制定对标提升行动实施方案和“对标提升工作清单”，实施方案要明确对标提升行动的目标任务、主要措施、进度安排、组织保障等，也可以结合实际增加相关管理提升任务。“对标提升工作清单”，要明确每项重点任务的对标领域、对标对象、问题表现、提升目标、具体措施、成果形式、时间节点、进展情况、责任部门及责任人等。组织落实阶段，要按照实施方案和“对标提升工作清单”，集中力量推进管理体系和管理能力建设，补齐管理短板，提升管理水平。评估深化阶段，要明确评价标准，开展分析评估。深入总结对标提升行动的做法和经验，对提升效果进行全面深入的评估，建立管理提升的长效机制，持续加强企业管理工作。

首先，升级版分级认证与对标提升行动的要求和目的是一致的。

对标提升行动的总体要求是：以对标世界一流为出发点和切入点，以加强管理体系和管理能力建设为主线，对照世界一流企业、行业先进企业找差距，有针对性地采取务实管用的工作措施，促进企业管理水平在现有基础上明显提升；到2022年，国有重点企业管理理念、管理文化更加先进，管理制度、管理流程更加完善，管理方法、管理手段更加有效，管理基础不断夯实，创新成果不断涌现，企业总体管理能力明显增强，部分国有重点企业管理达到或接近世界一流水平。而升级版分级认证的标准《工程勘察设计行业组织 质量管理体系分级认证 要求和评价准则》在ISO9001质量管理体系要求的基础上，融入了卓越绩效和优秀企业的良好实践，充分体现了对标提升行动的上述要求，并且针对勘察设计行业的特点进行了细化和深化，制定了以PDCAR为评价模型的量化指标，更加具备有指导性和可操作性。

对标提升行动重点任务和主要目的是：综合分析世界一流企业的优秀实践，深入查找企业管理的薄弱环节，通过健全工作制度、完善运行机制、优化管理流程、明确岗位职责、严格监督检查等措施，持续加强企业管理的制度体系、组织体系、责任体系、执行体系、评价体系等建设，全面提升管理能力和水平。而升级版分级认证活动的实施方式是结合一年一度的认证审核，对照分级认证标准，用一流的管理专家来帮助企业找问题、找差距、寻改进；围绕实现企业战略目标，运用过程方法，找出每个过程的问题与战略目标的关联关系，使对标更具有针对性。针对每个问题要求，制定纠正措施并在下一年度审核中进行验证，提高措施的有效性，实现持续改进。

对标提升行动将强化激励、鼓励先进，按不同行业、不同层级、不同管理类型，持续推出一批管理标杆企业，选树一批管理标杆项目，推广一批管理标杆范式。总结提炼好的经验做法，做好先进典型推介宣传，形成比学赶超的浓厚氛围。而升级版分级认证试点4年以来，每年在中国勘察设计协会的指导下举办高质量发展大会，交流分享各过程标杆企业的经验，形成了良好的比学赶超氛围。

其次，分级认证过程与对标提升活动的八大管理，有着一一对应的关系。

对标提升行动的八大管理是：战略管理、组织管理、运营管理、财务管理、科技管理、风险管理、人力资源管理、信息化管理，这八大管理在分级认证中均有对应的过程。

一是加强战略管理，提升战略引领能力。针对战略管理意识不强、投资决策不科学、主责主业不突出、国际化经营水平不高四项问题，围绕落实国家战略、提升企业核心竞争力两个要求，做好战略定位、主攻方向、业务结构三个谋划。分级认证的“策划”过程包含了战略制定、战略解码、战略落地和战略评估等内容。

二是加强组织管理，提升科学管控能力。针对总部定位不清晰、机构设置不匹配、授权放权不充分、流程运转不流畅、管理方式不合理五项问题，探索推行扁平化管理、大部门制管理、项目制管理，综合考虑企业发展阶段、行业特点、治理能力、管理基础等因素，给予不同范围、不同程度的授权放权；进一步压缩管理链条、优化工作流程，确保组织高效运转、快速响应；转变行政化管理方式，提升企业管理市场化水平、法制化水平。分级认证的“领导作用”过程中包含了组织机构、职责权限等内容。

三是加强运营管理，提升精益运营能力。针对精细化管理能力不强、成本和质量管控不到位、运营效率不高三项问题，将精益管理运用到研发设计、生产制造、供应链管理、营销服务等全流程全链条以最小资源投入，创造更多更大价值；对生产现场各要素进行合理有效的计划、组织、协调、控制，实现生产的安全优质、高效、环保、低耗和均衡；持续提升采购的集约化、规范化、信息化、协同化水平，实现采购优质优价和全生命周期总成本最低；科学制定营销策略，创新服务模式，不断提升服务质量和品牌形象，提高客户忠诚度和满意度。分级认证的“运行”过程中针对勘察设计的10类典型产品实现过程提出了精细化管理的要求。

四是加强财务管理，提升价值创造能力。针对集团财务管控薄弱、“两金”规模较大、资金使用效率不高、资本运营能力不足四项问题，进一步构建一体化财务管控体系，深入推进资金集中统一管理，完善全面预算管理和财务信息化建设，实现财务信息贯通和管控落地。分级认证的“财务管理”过程包含了上述要求。

五是加强科技管理，提升自主创新能力。针对关键核心技术受制于人、创新效率不高、科技领军人才不足、创新体制机制有待完善四项问题，强化新兴技术和战略必争领域前瞻性布局，加大研发投入，提升知识产权工作水平，打造长板优势；形成基础研究、应用基础研究、技术创新、成果转化、高新技术产业化相配套的梯次研发体系，加强高水平研发平台建设，加快突破一批关键核心技术；加强产学研用合作，积极融入全球创新网络，推进国企创新联合体建设，打造高水平双创平台，组建共性技术研发平台和技术创新战略联盟。分级认证的“改进”过程包含了科技发展规划、创新机制、科研平台管理和成果转化等内容。

六是加强风险管理，提升合规经营能力。针对风险防范意识不强、内控体系不完善、合规管理不到位、责任追究力度不够四项问题，抓好各类风险的监测预警、识别评估和研判处置，坚决守住不发生重大风险的底线；构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制。分级认证的“策划”过程包含了应对风险的机遇与风险的措施策划，在各支持过程和运行过程中均渗透了风险管理的要求。

七是加强人力资源管理，提升科学选人用人能力。针对人力资源规划不清晰、三项制度改革落实不到位、人才队伍活力不足、高层次领军人才缺乏四项问题，强化规划引领，坚持人力资源管理与企业战略、业务发展同步谋划，充分发挥市场作用，围绕人力资源的获取、配置、使用、保留和开发等核心环节持续探索创新，提高人力资源对企业战略目标的支撑作用；健全薪酬分配激励机制，全面推行岗位绩效工资制度，统筹运用多种中长期激励方式，鼓励支持知识、技术、管理等生产要素有效参与分配，充分激发各类人才的活力动力。分级认证的“人力资源管理”过程包含了上述要求。

八是加强信息化管理，提升系统集成能力。针对信息化管理缺乏统筹规划、信息化与业务“两张皮”、信息系统互联互通不够、存在安全隐患四项问题，结合“十四五”网络安全和信息化规划制定和落实，以数字化智能化升级转型为主线，进一步强化顶层设计和统筹规划，充分发挥信息化驱动引领作用；促进业务与信息化深度融合，推进信息系统的平台化、专业化和规模化，实现业务流程再造，为企业生产经营管理和产业转型升级注入新动力；打通信息“孤岛”，统一基础数据标准，实现企业内部业务数据互联互通，促进以数字化为支撑的管理变革；加强网络安全体系建设，落实安全责任，完善技术手段，加强应急响应保障，确保不会发生重大网络安全事件。分级认证的“信息化”和“数字化工程“过程中包含了上述要求。

“分级认证评价过程”与

“对标世界一流的八大管理”的对应关系

对标世界一流要从立体的、综合的、历史的视角去对比，世界一流并不指某一家企业，有的世界一流经验，并不在国外，而在国内，对标内容要从管理、质量、结构、最佳实践、行动等多方面进行综合对标。升级版分级认证与对标提升行动从目的、任务、要求，到实施路径方面均十分契合。对标提升行动的八大管理与分级认证评价过程密切关联，八大管理过程已融入分级认证的评价过程之中，并且更加具体化，更具可操作性。近四年的分级认证实践，从分级认证客户的反馈中得出分级认证带给企业的影响有以下六点：一是凸显战略引领的作用和帮助战略落地；二是促进制度的完善和精细化管理；三是提升知识管理、信息化和数字化水平；四是体现风险管理与项目管理的融合与深化；五是顾客与市场、业务与产品的细化；六是推动科技创新与管理改进。我们有理由相信，升级版分级认证将对企业赶超世界一流起到一定的助推作用。